Conformité

Alti conseille ses clients dans la mise en conformité des pratiques et des processus métiers et dans l’implémentation de systèmes d’information alignés sur les directives et exigences réglementaires.

Alti a développé une véritable approche par le risque, en appliquant une méthodologie adaptée à chaque besoin.
Les équipes Alti sont constituées de spécialistes de la gestion des risques, de la conformité, mais également d’experts fonctionnels et techniques.

Nos expertises

Sécurité Financière

Lutte anti-blanchiment, lutte contre le financement du terrorisme, abus de  marché

Fraude

Interne, externe, monétique

Gestion des risques

Conformité réglementaire  (97-02, Bâle, AMF, code des assurances), cartographie des risques

Dispositifs de contrôle

Permanents, périodiques, audits

Types d’intervention

  • Conseil organisationnel et métier
  • Optimisation des dispositifs
  • Maîtrise d’ouvrage
  • Traitement opérationnel
  • Formation

Quelques réalisations

Sécurité financière

  • Pilotage du projet de lutte anti-blanchiment, méthodologie d’approche par les risques, mise en place du dispositif (SAS et NORKOM)
  • Tableaux de bords de l’activité Conformité
  • Mise en place de dispositifs et d’outils : suivi comportemental des comptes, profiling, évaluation du risque de blanchiment, filtrage des bases clients et des flux SWIFT

Fraude

  • Cartographie des risques de fraude et préconisations des contrôles à effectuer pour rechercher la fraude potentielle ou avérée.


Gestion des risques

  • Mise en place d’un cadre de gestion et de pilotage des risques opérationnels